注冊商標(biāo)、專利權(quán)、著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可合同，在對合同主體、標(biāo)的方面審查時，都需要適當(dāng)采取“盡職調(diào)查”措施，以保證合同主體對該權(quán)利為有權(quán)處分、相關(guān)權(quán)利沒有瑕疵、沒有在先權(quán)利沖突。這里簡要對這三類知識產(chǎn)權(quán)的“盡職調(diào)查”措施進(jìn)行簡要?dú)w納。

實務(wù)中對知識產(chǎn)權(quán)的“盡職調(diào)查”措施會更加廣泛和細(xì)致，包括影響到知識產(chǎn)權(quán)價值的方方面面的調(diào)查。本文僅是從合同起草審查角度的簡要?dú)w納。

商標(biāo)專用權(quán)

查詢渠道

國家知識產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局

網(wǎng)址：http://sbj.cnipa.gov.cn/sbcx/

1.用戶通過“商標(biāo)近似查詢”，可以按圖形、文字等商標(biāo)組成要素分別提供近似檢索功能，檢索在相同或類似商品上是否已有相同或近似的商標(biāo)。

2.用戶通過“商標(biāo)綜合查詢”，可以按商標(biāo)號、申請人名稱、商標(biāo)名稱等方式查詢某一商標(biāo)的有關(guān)信息，主要包括：申請/注冊號、申請日期、申請人名稱及地址、是否共有商標(biāo)、專用權(quán)期限、商標(biāo)狀態(tài)等。

3.用戶通過“商標(biāo)公告查詢”，可以查詢商標(biāo)轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)公告、商標(biāo)注冊人/申請人名義及地址變更公告、商標(biāo)使用許可備案公告、商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記公告、商標(biāo)使用許可終止公告、商標(biāo)使用許可變更公告等。

可查驗內(nèi)容

01 簽署注冊商標(biāo)許可使用合同

1.查驗許可人的商標(biāo)專用權(quán)是否存在瑕疵。

（1）通過“商標(biāo)綜合查詢”，核實許可人是否為商標(biāo)注冊人，即許可商標(biāo)的注冊申請是否已核準(zhǔn)公告；

（2）對于許可人繼受取得的商標(biāo)，即許可人通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓程序獲得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)通過“商標(biāo)轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)公告”查詢商標(biāo)局就轉(zhuǎn)讓申請是否已經(jīng)核準(zhǔn)公告；

（3）通過“商標(biāo)綜合查詢”核實許可商標(biāo)是否為共有商標(biāo)，即商標(biāo)專用權(quán)是否存在共有人。

2.對許可商標(biāo)進(jìn)行查詢、核實。

（1）通過“商標(biāo)綜合查詢”核實許可商標(biāo)的基本情況，重點確認(rèn)其是否處于撤銷申請、無效宣告等不穩(wěn)定狀態(tài)；

（2）通過“商標(biāo)綜合查詢”或“商標(biāo)使用許可備案公告”，查詢許可商標(biāo)是否已進(jìn)行商標(biāo)許可備案以及許可類型；

（3）通過“商標(biāo)綜合查詢”或商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記公告”，查詢許可商標(biāo)是否已被質(zhì)押；

（4）通過“商標(biāo)綜合查詢”核對商標(biāo)局網(wǎng)站上披露的許可商標(biāo)的外觀（或《商標(biāo)注冊證》上披露的外觀）與被許可人期望使用的商標(biāo)的外觀是否一致；

（5）通過“商標(biāo)近似查詢”檢索在相同或類似商品上是否已有相同或近似的商標(biāo)，以免影響商標(biāo)的商業(yè)價值利用。

02 簽署注冊商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同

1.核實轉(zhuǎn)讓人的主體信息。

（1）根據(jù)“商標(biāo)綜合查詢”的信息及國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)中披露的轉(zhuǎn)讓人的信息，核實商標(biāo)注冊人名義、地址或者其他注冊事項是否完全一致。除此之外，應(yīng)注意如果轉(zhuǎn)讓人的企業(yè)性質(zhì)曾發(fā)生變化，則擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)應(yīng)先行轉(zhuǎn)讓至新性質(zhì)企業(yè)后，才能由轉(zhuǎn)讓人轉(zhuǎn)讓至受讓人，否則本次轉(zhuǎn)讓將無法實現(xiàn)；

（2）通過“商標(biāo)綜合查詢”核實許可商標(biāo)是否為共有商標(biāo)，即商標(biāo)專用權(quán)是否存在共有人。

2.受讓人應(yīng)符合對商標(biāo)注冊人主體資格的要求。

（1）若受讓人為境內(nèi)自然人，則應(yīng)符合《自然人辦理商標(biāo)注冊申請注意事項》中對申請人的特殊要求，否則將導(dǎo)致商標(biāo)不能轉(zhuǎn)讓，合同目的不能實現(xiàn)；

（2）若受讓人是在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人或者外國企業(yè)，則應(yīng)當(dāng)委托依法設(shè)立的商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)辦理商標(biāo)相關(guān)的事宜，否則將導(dǎo)致商標(biāo)局對轉(zhuǎn)讓申請不予受理；

（3）若擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)為集體商標(biāo)、證明商標(biāo)，則受讓人應(yīng)符合法律法規(guī)對集體商標(biāo)和證明商標(biāo)的資格要求；

（4）對于人用藥品、煙草制品等商標(biāo)，受讓人應(yīng)具備相關(guān)主管機(jī)關(guān)出具的生產(chǎn)證明。

3.對擬轉(zhuǎn)讓的注冊商標(biāo)專用權(quán)的審查。

（1）通過“商標(biāo)綜合查詢”，核實注冊商標(biāo)是否處于撤銷申請、無效宣告等不穩(wěn)定狀態(tài)；

（2）通過“商標(biāo)綜合查詢”或商標(biāo)質(zhì)權(quán)登記公告”，查詢擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是否已被質(zhì)押；

（3）查證擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)注冊是否滿三年，在三年內(nèi)是否實際使用；

（4）通過“商標(biāo)綜合查詢”核對商標(biāo)局網(wǎng)站上披露的擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的外觀（或《商標(biāo)注冊證》上披露的外觀）與受讓人期望使用的商標(biāo)的外觀是否一致；

（5）對于轉(zhuǎn)讓人繼受取得的商標(biāo)，即轉(zhuǎn)讓人通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓程序獲得商標(biāo)專用權(quán)的，應(yīng)通過“商標(biāo)轉(zhuǎn)讓/移轉(zhuǎn)公告”查詢商標(biāo)局就轉(zhuǎn)讓申請是否已經(jīng)核準(zhǔn)公告；

（6）通過“商標(biāo)綜合查詢”擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)的商標(biāo)專用權(quán)期限是否臨近合同簽訂日（距離商標(biāo)專用期限屆滿一年以內(nèi)）；

（7）通過“商標(biāo)綜合查詢”或“商標(biāo)使用許可備案公告”，查詢擬轉(zhuǎn)讓商標(biāo)是否存在在先許可。

專利權(quán)

查詢渠道

01 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權(quán)局

網(wǎng)址：http://www.cnipa.gov.cn/

下面幾個查詢?nèi)肟诰蓮闹R產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)址進(jìn)入。

1.中國及多國專利審查信息查詢，網(wǎng)址：http://cpquery.sipo.gov.cn/。

普通用戶是指社會公眾，可以通過輸入申請?zhí)枴l(fā)明名稱、申請人等內(nèi)容，對已經(jīng)公布的發(fā)明專利申請，或已經(jīng)公告的發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計專利申請的相關(guān)信息進(jìn)行查詢?？梢圆樵兊降男畔?nèi)容：

（1）基本信息：申請?zhí)?、發(fā)明創(chuàng)造名稱、申請日、主分類號、案件狀態(tài)、申請人姓名或名稱、申請人國籍、代理機(jī)構(gòu)名稱、代理人姓名、發(fā)明人/設(shè)計人姓名、優(yōu)先權(quán)在先申請?zhí)枴⒃谙壬暾埲?、原受理機(jī)構(gòu)名稱、申請國際階段國際申請?zhí)?、國際申請日、國際公布號、國際公布日；著錄項目變更信息；

（2）審查信息：案件信息（申請文件、中間文件、通知書文件）---對于已經(jīng)公布但尚未公告的發(fā)明專利申請，可以查閱申請文件和通知書文件的圖形文檔；對于已經(jīng)公告的專利，還可以查閱中間文件的圖形文檔；發(fā)文信息（發(fā)文方式、發(fā)文日、收件人姓名、審查部門、掛號號碼、發(fā)文序列號、類型代碼）；退信信息；專利證書發(fā)文信息；

（3）公布公告信息：發(fā)明公布/授權(quán)公告（公告/公布號、卷期號、公告/公布日）；事務(wù)公告（事務(wù)公告類型、公告卷期號、公告日）。

2.專利檢索及分析，網(wǎng)址：http://pss-system.cnipa.gov.cn/sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml。

該系統(tǒng)包括專利檢索及專利分析，其中專利檢索包括常規(guī)檢索、高級檢索、導(dǎo)航檢索、藥物檢索等，通過此系統(tǒng)可查詢著錄項目、引文、法律狀態(tài)等。

3.中國專利公布公告，網(wǎng)址：http://epub.sipo.gov.cn/index.action。

4.請求查閱專利申請文檔。

（1）請求人辦理專利文檔的查閱復(fù)制，除通過事務(wù)服務(wù)窗口、郵寄方式提出請求外，還可通過電子方式使用專利事務(wù)服務(wù)系統(tǒng)（http://cpservice.cnipa.gov.cn）提出請求；

（2）對于已經(jīng)公布的發(fā)明專利申請或已經(jīng)授權(quán)公告的專利，請求人可通過“中國及多國專利審查信息查詢”（http://cpquery.cnipa.gov.cn）自行查閱。在中國及多國專利審查信息查詢系統(tǒng)中可以查閱的文件，不再出具文件的復(fù)制件；

（3）對于專利的“無效宣告決定書”，公眾可通過國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局復(fù)審和無效審理部網(wǎng)站查閱，網(wǎng)址：http://reexam.cnipa.gov.cn/。

5.查詢專利登記簿副本。

專利登記簿副本是一種表明專利即時法律狀態(tài)的證明。內(nèi)容包括：專利權(quán)的授予；專利申請權(quán)、專利權(quán)的轉(zhuǎn)移；專利權(quán)的質(zhì)押、保全及其解除；專利實施許可合同的備案；專利權(quán)的無效宣告；專利權(quán)的終止；專利權(quán)的恢復(fù)；專利實施的強(qiáng)制許可；專利權(quán)人姓名或者名稱、國籍和地址的變更。

02 專利之星檢索平臺

網(wǎng)址：http://www.patentstar.cn/frmLogin.aspx

基于國內(nèi)首個自主知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)CPRS的檢索引擎開發(fā)，囊括了全球105個主要國家/地區(qū)/組織的超1億件專利數(shù)據(jù)，是集專利文獻(xiàn)檢索、統(tǒng)計分析、機(jī)器翻譯、專利專題庫、定制預(yù)警等功能為一體的多功能綜合性專利檢索服務(wù)平臺。

03 專利信息服務(wù)平臺

網(wǎng)址：http://search.cnipr.com/

除一般的字段檢索外，還可以對檢索結(jié)果做一些定量、定性分析，包括：總體態(tài)勢分析、區(qū)域分析、申請人分析等。

04 國家重點產(chǎn)業(yè)專利信息服務(wù)平臺

網(wǎng)址：http://chinaip.sipo.gov.cn/

對汽車、鋼鐵、電子信息等十大重點產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了分類導(dǎo)航。

05 SooPAT

網(wǎng)址：http://www.soopat.com/

SooPAT 立足專利領(lǐng)域，致力于專利信息數(shù)據(jù)的深度挖掘，致力于專利信息獲得的便捷化，努力創(chuàng)造最強(qiáng)大、最專業(yè)的專利搜索引擎。目前包括專利搜索和專利分析等功能。

可查驗內(nèi)容

01 專利權(quán)主體調(diào)查

1.通過“中國及多國專利審查信息查詢”，審查轉(zhuǎn)讓人或許可人是否是真正的專利權(quán)人。

2.通過“中國及多國專利審查信息查詢”，審查專利是否存在共有人。

3.如果轉(zhuǎn)讓方是中國內(nèi)地的個人或者單位，受讓人是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織的，或者受讓人是香港、澳門或者臺灣地區(qū)的個人、法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)出具國務(wù)院商務(wù)主管部門頒發(fā)的《技術(shù)出口許可證》或者《自由出口技術(shù)合同登記證書》，或者地方商務(wù)主管部門頒發(fā)的《自由出口技術(shù)合同登記證書》。

02 專利權(quán)本身調(diào)查

1.通過“專利檢索及分析”，審查專利的法律狀態(tài)，充分查詢專利是否處于無效宣告程序、行政訴訟程序，以及是否存在專利權(quán)屬糾紛訴訟或仲裁。

2.審查專利的合法性。如果是實用新型和外觀設(shè)計專利，可以要求權(quán)利人提供國家知識產(chǎn)權(quán)局出具的專利權(quán)評價報告，以證明其實用新型和外觀設(shè)計的新穎性，降低專利被無效的風(fēng)險。

03 專利權(quán)在先使用情況調(diào)查

通過“中國及多國專利審查信息查詢”，審查專利是否存在在先許可、專利是否存在質(zhì)押等。

04 專利權(quán)保護(hù)期限調(diào)查

通過“中國及多國專利審查信息查詢”，審查專利權(quán)是否尚在保護(hù)期限內(nèi)，對于保護(hù)期限即將屆滿的專利，應(yīng)考察其是否具有市場價值。

著作權(quán)

查詢渠道

中國版權(quán)保護(hù)中心，網(wǎng)址：http://www.ccopyright.com.cn/

通過“登記公告”可查詢軟件著作權(quán)及作品著作權(quán)有關(guān)情況，主要包括：

01 軟件公告

1.計算機(jī)軟件著作權(quán)登記公告：登記號、軟件全稱、著作權(quán)人、簡稱、版本號、權(quán)利取得方式、軟件開發(fā)完成日期、首次發(fā)表日期、登記日期、權(quán)利范圍。

2.計算機(jī)軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同登記公告：登記號、軟件名稱、轉(zhuǎn)讓人、受讓人、轉(zhuǎn)讓權(quán)利、合同登記人。

3.計算機(jī)軟件著作權(quán)專有許可登記公告：登記號、軟件名稱、許可方、被許可方、許可權(quán)利、合同登記人。

除此之外還可以查詢計算機(jī)軟件著作權(quán)質(zhì)押合同登記公告、計算機(jī)軟件著作權(quán)變更補(bǔ)充登記公告、計算機(jī)軟件著作權(quán)登記撤銷公告、計算機(jī)軟件著作權(quán)質(zhì)押合同注銷登記公告等。

02 作品公告

1.作品著作權(quán)登記公告：登記號、作品名稱、作品類別、著作權(quán)人、創(chuàng)作完成日期、首次發(fā)表日期、登記日期。

2.著作權(quán)合同備案公告：登記號、作品名稱、作品類別、轉(zhuǎn)讓（許可）方、受讓（被許可）方、備案日期。

3.著作權(quán)質(zhì)押合同登記公告：登記號、涉及作品名稱、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、登記日期。

除此之外還可以查詢與著作權(quán)相關(guān)權(quán)利事項登記公告、著作權(quán)質(zhì)押合同注銷撤銷登記公告、著作權(quán)質(zhì)押合同變更登記公告、作品著作權(quán)和合同變更或補(bǔ)充登記公告、撤銷作品著作權(quán)和合同登記公告、重印國外期刊合同登記公告等。

可查驗內(nèi)容

簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者著作權(quán)許可使用合同時：

1.如作品經(jīng)過著作權(quán)登記，則應(yīng)要求轉(zhuǎn)讓人提供作品登記證書等文件，同時通過“作品著作權(quán)登記公告”進(jìn)行查詢對比。

2.通過“作品著作權(quán)登記公告”查詢著作權(quán)是否存在共有人。

3.通過“著作權(quán)合同備案公告”查詢著作權(quán)是否存在在先許可或轉(zhuǎn)讓。

4.通過“著作權(quán)質(zhì)押合同登記公告”查詢著作權(quán)是否已經(jīng)被質(zhì)押。